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錦泰期貨微資訊
錦盈資本
1、自然人開戶須是年滿18周歲、具有完全民事行為能力。
2、根據《期貨交易管理條例》及有關法規的規定，下列單位和個人不能從事期貨交易：
3、自然人客戶須以真實的、合法的身份開戶。
4、法人客戶須保證所提供的營業執照、身份證、以及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。
5、客戶須保證資金來源的合法性。
1、自然人開戶時應提供以下材料：
2、單位客戶開戶時應提供以下材料：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》自2017年7月1日起執行。
1、自然人客戶
⑴《期貨交易風險說明書》
⑵《客戶須知》
⑶《開戶申請表》（自然人）
⑷ 合同正文
⑸ 銀期轉帳協議
2、單位客戶
⑴《期貨交易風險說明書》
⑵《客戶須知》
⑶《開戶申請表》（機構）
⑷ 合同正文
⑸ 結算帳戶登記表
1、客戶如需增加或更改指令下達人、資金調撥人、結算單確認人；變更聯系電話、聯系地址；增加或變更結算帳戶等合同內相關內容，必須簽署相應的變更確認書，并提供相關證件復印件。
2、客戶如遺失密碼，須按公司規定申請密碼掛失與重置，填寫《密碼重置申請書》
3、撤戶應辦理銷戶手續，由客戶本人填寫簽署《銷戶申請書》，同時結清所有期貨款項。
一、實際控制定義與認定標準
（一）實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。
（二）認定標準是指根據實質重于形式的原則，具有下列情形之一的應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系。
1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額
或持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東；
2.行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；
3.行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致；
4.行為人與他人之間存在配偶關系；
5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
6.行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排，且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
7.行為人對兩個或多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
8.中國證監會或者交易所認定的其他情形。
二、報備
（一）符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署經紀合同后10個交易日內填寫《實際控制關系賬戶申報表》，提交給期貨公司，由期貨公司向監控中心提交報備材料。
（二）實際控制關系的控制人和被控制人應按要求分別填寫三份。要求黑色水筆簽字。
三、變更
（一）實際控制關系發生變更（新增、解除）時，客戶應當及時主動申報相關信息的變更情況。申請新增實際控制關系的客戶按照報備要求執行?？蛻艚獬龑嶋H控制關系應填寫《實際控制關系賬戶
解除表》，并按交易所要求提交相關說明材料。
（二）實際控制關系的控制人和被控制人應按要求分別填寫三份。要求黑色水筆簽字。
四、疑似實控
（一）問詢。交易所直接或者通過期貨公司對客戶進行問詢。
（二）處理。若存在實控關系，按照正常流程申報；若否認，提供說明材料并簽署《合規聲明及承諾書》，各交易所《合規聲明及承諾書》略有差異，但均體現客戶對某賬戶不存在實際控制關系
的確認。
五、交易所違規處理規定
對于下列違反交易所實際控制關系賬戶管理規定行為之一的，交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監管措施。
（一）具有實際控制關系但不如實報備的；
（二）不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備或不協助調查工作的；
（三）提供虛假材料申請解除實際控制關系的；
（四）違反交易所規定的其他行為。
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