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錦泰期貨微資訊
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二次業務辦理概述
二次業務-程序化交易（TB）
二次業務-程序化交易（MC）
二次業務-CTP
二次業務-易盛
二次業務-調高客戶手續費
二次業務-客戶基本信息變更
二次業務-銷戶
自然人客戶
1.二次業務申請表格（密碼重置、銷戶、信息變更等）
2.客戶本人身份證正反兩面復印件
3.合影-客戶和開戶崗合影或者客戶本人手持填寫完整的二次業務申請表的正面合影（字跡清晰可見），為避免字跡反的，請使用后置攝像頭拍攝
單位客戶
1.二次業務申請授權委托書，需加蓋單位公章和法定代表人印鑒
2.二次業務申請表格，需被授權人簽字并加蓋單位公章
3.單位客戶統一信用代碼證復印件，需加蓋單位客戶公章
4.二次業務辦理代理人或者法定代表人身份證正反兩面掃描件+復印件加蓋單位客戶公章
5.合影-被授權人和開戶崗合影或者被授權人手持填寫完整的二次業務申請表的正面合影（字跡清晰可見），為避免字跡反的，請使用后置攝像頭拍攝
注意：使用TB，軟件商需要收取軟件服務費，收費標準為按交易所手續費標準的25%收取
自然人客戶：
1.交易開拓者（TradeBlazer）開通申請表，客戶填寫并簽字，如有居間，居間人也需要簽字
2.附件一：交易開拓者（TradeBlazer）軟件開通申請表（期貨版），客戶填寫并簽字
3.程序化交易風險揭示書，客戶填寫并簽字
4.第三方軟件風險揭示書，客戶抄寫劃線部分并簽字
5.客戶身份證正反面掃描件或者拍照件
6.客戶填寫完，分別手持1、2、3、4合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.交易開拓者（TradeBlazer）開通申請表，代理人填寫簽字+單位印章，如有居間，居間人也需要簽字
2.附件一：交易開拓者（TradeBlazer）軟件開通申請表（期貨版），代理人填寫簽字+單位印章
3.程序化交易風險揭示書，代理人簽字+單位印章
4.第三方軟件風險揭示書，代理人抄寫劃線部分，簽字+單位印章
5.填寫完畢，代理人手持1、2、3、4合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
6.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
7.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
8.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
注意：使用MC，軟件商需要加收技術服務費，收費標準為按照交易所手續費標準的20%。
自然人客戶：
1.錦泰期貨 MultiCharts中國版軟件使用申請表，客戶填寫并簽字。
2.程序化交易風險揭示書，客戶填寫并簽字
3.第三方軟件風險揭示書，客戶抄寫劃線部分并簽字
4.客戶身份證正反面掃描件或者拍照件
5.客戶填寫完，分別手持1、2、3合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.錦泰期貨 MultiCharts中國版軟件使用申請表，代理人填寫簽字+單位印章
2.程序化交易風險揭示書，代理人填寫簽字+單位印章
3.第三方軟件風險揭示書，代理人抄寫劃線部分，簽字+單位印章
4.填寫完畢，代理人手持1、2、3合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
6.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
7.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
8.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
自然人客戶：
1.CTP開通申請書，客戶簽字
2.第三方軟件風險揭示書，客戶抄寫劃線部分并簽字
3.客戶身份證正反面掃描件件或者拍照件
4.客戶填寫完，分別手持1和2合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.CTP開通申請書，代理人填寫簽字+單位印章
2.第三方軟件風險揭示書，代理人抄寫劃線部分，簽字+單位印章
3.填寫完畢，代理人手持1和2合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
4.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
5.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
6.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
注意：
1、一旦開通CTP交易，則不能使用除CTP外的交易系統進行開倉操作。在應急情況下，可通過致電應急下單電話（025-83425014、83426614）進行應急平倉交易，或提前安裝恒生交易軟件進行應急平倉；
2、客戶開立或撤銷CTP交易賬號，應保證申請當日無交易、無持倉。
3、CTP只提供交易平臺，客戶出入金操作需要在恒生系統中進行。
4、 CTP交易系統賬號與恒生系統賬號一致，初始交易密碼為888888。
5.CTP開戶申請書上必須填寫客戶使用的交易終端軟件的名稱（如博易大師、文化財經等），如客戶須使用自行開發的軟件，客戶經理通過OA系統進行軟件接入測試和上線申請。
流程如下：
1.客戶填寫第三方軟件接入申請表（有些內容需要聯系軟件開發商提供），自然人客戶填寫后簽字，單位客戶由代理人填寫加蓋公章，原件寄來我部存檔。
2.錦泰期貨外部接入系統客戶承諾書,自然人客戶抄寫劃線部分并簽字。單位客戶由代理人填寫后簽字并加蓋單位公章，原件寄來我處存檔。
3.業務部門通過OA走測試流程。技術部姚文波會在流程中注明測試授權碼、用戶、口令等信息。請轉發給客戶進行測試。并請客戶填寫系統接入測試記錄表。測試通過后。客戶經理走OA上線流程。
自然人客戶：
1.易盛交易系統開戶申請書，客戶簽字
2.第三方軟件風險揭示書，客戶抄寫劃線部分并簽字
3.客戶身份證正反面掃描件件或者拍照件
4.客戶填寫完，分別手持1和2合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.易盛交易系統開戶申請書，代理人填寫簽字+單位印章
2.第三方軟件風險揭示書，代理人抄寫劃線部分，簽字+單位印章
3.填寫完畢，代理人手持1和2合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
4.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
5.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
6.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
注意：
1.客戶一旦開通了易盛交易系統賬號，則不能使用其他交易系統進行開倉交易。
2.在應急情況下，可通過致電應急下單電話（025-83425014、83426614）進行應急平倉交易，或提前安裝恒生交易軟件進行應急平倉；
3.客戶開通易盛交易系統后，仍需要在恒生系統中進行出入金操作。
4.易盛交易系統賬號與恒生系統賬號一致，初始交易密碼為888888。為確保安全，客戶在首次啟用交易密碼后更改初始密碼。
自然人客戶：
1.客戶填寫手續費確認書（非調整單）并簽字
2.客戶身份證正反面掃描件件或者拍照件
3.客戶填寫完，手持1合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.代理人填寫手續費確認書（非調整單）簽字+單位印章
2.填寫完畢，代理人手持1合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
3.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
5.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
6.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
自然人客戶：
1.自然人基本信息變更申請書，客戶填寫并簽字
2.客戶身份證正反面掃描件件或者拍照件
3.客戶填寫完，手持1合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.單位客戶基本信息變更申請書，代理人填寫，簽字+單位印章
2.填寫完畢，代理人手持1合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
3.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
5.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
6.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
自然人客戶：
1.銷戶申請書，客戶填寫并簽字
2.客戶身份證正反面掃描件件或者拍照件
3.客戶填寫完，手持1合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
單位客戶：
1.銷戶申請書，代理人填寫，簽字+單位印章
2.填寫完畢，代理人手持1合影，可以看到字跡和客戶正面照。為避免字體反的，請用后置攝像頭拍攝。
3.業務辦理授權委托書，代理人填寫，法定代表人印章+單位公章
4.代理人或者法定代表人身份證正反面掃描件+復印件加蓋單位公章
5.營業執照（統一社會信用代碼證）掃描件+復印件加蓋單位公章
1.以上所有資料簽署需要用黑色水筆。
2.客戶將影像資料（包括合影、身份+證正反兩面照片）上傳到二次業務郵箱（jtqhzhgf @126.com），也可以發給客戶經理由客戶經理轉發至郵箱，同時將業務單據原件寄至我公司。
3.郵件命名規則：客戶名稱+客戶號+業務名稱 (例如：王一118009999密碼重置)
4.收到原件后，核對無誤后辦理，部分業務辦理前安排回訪，業務部門需提示客戶保持手機通暢，保證客戶手機號碼與開戶時留存的手機號碼一致。
5.涉及到交易軟件開通的，網開的客戶以及已經簽署過的，不需要再次提供第三方風險揭示書。
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